兩辦首次聯合發文 資本市場風雨欲來?
2021年07月07日 19:18
來源: 中新經緯
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【兩辦首次聯合發文 資本市場風雨欲來?】證券市場監管加碼。7月6日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(下簡稱《意見》)。這是資本市場歷史上第一次以中辦、國辦名義聯合印發打擊證券違法活動的專門文件。證監會主席易會滿指出,《意見》是當前和今后一個時期全方位加強和改進證券監管執法工作的行動綱領,意義重大、影響深遠。(中新經緯)

  證券市場監管加碼。7月6日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(下簡稱《意見》)。這是資本市場歷史上第一次以中辦、國辦名義聯合印發打擊證券違法活動的專門文件。

  證監會主席易會滿指出,《意見》是當前和今后一個時期全方位加強和改進證券監管執法工作的行動綱領,意義重大、影響深遠。

  兩辦首次聯合發文,資本市場的風向會怎么吹?

  級別高,分量重

  談到《意見》的出臺,中國社會科學院大學經濟學院教授、金融研究所所長李永森在接受采訪時表示,“和以往不同的是,此次中辦和國辦共同發文,這意味著對證券市場上存在的問題更加重視起來?!?/p>

  武漢科技大學金融證券研究所所長董登新在也表達了同樣的看法。董登新認為,《意見》級別很高,分量很重,主要是確保資本的有序安全以及維護投資者權益。從這個角度看,《意見》是要對資本市場進行一次全面消毒,是凈化資本市場的重大舉措。

  兩辦首次聯合對資本市場發文,重點在哪里?

  董登新認為,《意見》中提到要動員行政、司法、社會等各方面的力量來嚴查嚴打證券市場的違法違規行為,有一些新表述和舉措都值得關注。

  據董登新介紹,《意見》第一次提到要“完善證券違法線索舉報獎勵制度,加強違法線索舉報受理平臺建設?!薄兑庖姟愤€強調要推進證券糾紛代表人訴訟制度實施,鼓勵投資者拿起法律武器維權索賠。在董登新看來,《新證券法》提出之后,證券糾紛代表人訴訟制度僅僅是在某一些地方嘗試,還需要一些配套措施來促進該制度的發展,使之越來越高效,幫助投資者維權。同時,《意見》還提出要把行政執法和刑事司法做到高效銜接,強調了行政和司法兩手都要硬,相互合作。此外,《意見》還提到要強化屬地風險處置責任等。

  資本市場風雨欲來?

  《意見》還對違法違規的幾個重災區都進行了專門的部署。董登新分析,首先,是從證券發行上市的層面,強調證券發行人控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及證券中介規范行為。其次,從交易層面,對于涉及操縱市場、內幕交易和信息披露方面做了相應安排。另外,也從退市制度、境外發行證券和上市、中概股監管等涉及國家安全的方面進行了部署。

  在董登新看來,“《意見》應該是下一個階段資本市場開展整治活動的序幕,而且力度應該是非常大的?!倍唐趦?,有一部分違規違法的資金可能要撤退,更重要的是,一部分發行方和上市公司的大股東和實際控制人可能要對一些遺留的問題進行整改糾偏,這可能會對一些上市公司帶來不利影響,但長期看,《意見》的出臺有利于資本市場的健康穩定發展。

  李永森也認為,“從長期看,肯定是利好的。短期看,我認為對市場參與者的利益更多會是一個正面作用。隨著市場的發展,制度規則會越來越完善,對資本市場的監管會逐漸強化,市場參與各方也會不斷成熟。從這個角度看,這樣的措施會被市場逐漸接受,一些違法違規的行為會收斂,實際上有利于市場發展?!?/p>

  強調國家對等原則

  值得關注的是,《意見》第五方面的第十九條提出,“加強跨境監管合作。完善數據安全、跨境數據流動、涉密信息管理等相關法律法規。抓緊修訂關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定,壓實境外上市公司信息安全主體責任?!?/p>

  董登新認為,文件的出臺背景實際上跟中美在經貿和金融領域的沖突是分不開的。美國在把資本市場政治化,包括對中概股赴美上市提出一些過分的監管要求?!兑庖姟菲鋵嵤且环N回應。

  董登新還表示,《網絡安全法》《反外國制裁法》等政策其實都是有所指的,或者說在一定程度上監管層正在不斷地提升風險防范意識?!兑庖姟返某雠_強調了在國家信息安全方面要堅持依法和對等原則,這對嚴查嚴打資本市場違法違規行為很重要。

  李永森強調,長期看,這些措施的出臺屬于市場規范發展的范疇。從短期以及當前的宏觀環境來看,當我們參與國際經濟活動面臨一些新的問題時,需要出臺一些對應的監管措施。不同的時期會面臨不同的問題,目前我們對境外發行上市法規的梳理完善還需要強化。另外,一些企業在境外上市的過程中,會存在自身或境外監管方面的問題。這些環境變化,都需要我們在新的情況下進一步發展跨境監管。

(文章來源:中新經緯)

文章來源:中新經緯 責任編輯:DF532
原標題:兩辦首次聯合發文,資本市場風雨欲來?
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